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证监会督促中介机构恪守“看门人”初心
证监会新闻发言人常德鹏通报了证监会近期对3中介机构违法案件作出的行政处罚情况。常德鹏表示，现实中存在个别中介机构罔顾法律责任和社会信赖，盲目热衷业务招揽，片面追求业务规模，淡漠诚实守信，怠于勤勉尽责，忘悖职业操守，市场信赖，为各类欺诈行为大开方便之门，必须纠偏。证监会将持续以强有力的监管执法，督促各类中介机构恪守资本市场“看门人”初心，牢固树立合规意识，诚信经营，切实履行义务，进一步规范行业发展秩序，保障投资者权益。
常德鹏称，各类中介机构是资本市场投资经营活动的重要参与主体，其提供的保荐、审计、法律、评估、财务顾问等专业服务共同构成了资本市场建设的重要制度支撑，通过证券公司等市场中介机构勤勉、专业、审慎的核查工作，可以有效防范各类欺诈行为发生，有力提升信息披露质量，充分保障投资者知情权，进一步推进资本市场的健康有序发展。
又讯 证监会于近日正式发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（以下简称《管理办法》），自2019年6月1日起实施。《管理办法》有利于为资本市场安全稳定运行，引导证券基金经营机构（以下简称“经营机构”）在依法合规、有效防范风险的前提下，持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用。
据悉，《管理办法》共7章64条，主要内容包含5个方面：一是全面覆盖各类主体，二是明确治理、安全、合规主线，三是强化信息技术管理的主体责任，四是支持经营机构应用信息技术提升服务效能，五是为督促各类市场主体切实履行自身信息技术管理职责，《管理办法》明确了相应处罚措施。
考虑到各类市场主体落实《管理办法》各项需要一定准备时间，《管理办法》正式实施日为2019年6月1日。
据悉，证监会下一步将继续加业信息技术监管，引导经营机构充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力，更好地服务实体经济。